备考CFA之前须知：cfa institute是什么意思

　　现在正值2020年12月份CFA考试的备考区间，最近有很多打算今年初次参加CFA考试的同学来咨询CFA institute是什么意思，下面泽稷财经就来为大家详细介绍。

　　一、CFA institute是什么意思

　　CFA institute也就是我们所说的CFA institute，CFA institute是一家全球性投资专业人士会员组织，负责在世界各地主办CFA&reg，（Chartered Financial Analyst&reg，译名为“特许金融分析师”）及CIPM （Certificate in Investment Performance Measurement，译名为“投资表现衡量证书”）。

　　CFA institute为CFA考试涉及考试课程，并为投资业发表研究成果、开展职业发展项目和制定自愿的、以道德为基础的专业和投资表现报告标准。

　　CFA institute在133个国家和地区拥有约100,000名会员 （其中包括遍布于全球86,000多名CFA特许资格认证持有人），并在57个国家及地区拥有136个会员协会。

　　CFA institute主办的CFA课程和考试被认为是全球投资专业里极为严格的考试，在投资知识、专业标准及道德操守方面制定了全球准则。

　　CFA证书持有人可以向其客户、雇主和同事表明他已经修读了一套严谨的专业课程，知识涵盖了广泛的投资领域，并且承诺遵守职业道德准则。

　　因此，CFA证书被投资业看成一个“黄金标准”，投资者也希望找到那些持有CFA证书的专业人士，因为这一资格被认为是投资业界中具有专业技能和职业操守的承诺。

　　二、CFA institute的特点

　　1.专业上精益求精

　　以CFA计划精益求精的标准为基石，CFA institute的会员们参加着范围广泛的教育计划来继续更新用于投资决策过程的知识与技能。

　　CFA institute不但每年举办十多次或更多的与投资有关的专题会议，而且还广泛使用因特网和出版物来直接向会员提供教育内容。CFA institute还主持着数目日益增长的互动型网站，使会员们在因特网上直接向那些提供演讲报告并回答问题的投资行业领先公司学习。会员们收到的出版物当中包括探讨投资管理方面*7想法的“Financial Analysts Journal”（金融分析师杂志）和"CFA Digest"（CFA文摘），专门针对道德和表现的“CFA institute　Advocate”（CFA institute倡导者）和包括对投资行业著名成员[*{7}*]专访及其个人简介的业务通讯“CFA institute Exchange”（CFA institute交流）。此外，CFA institute和Research Foundation of CFA institute（CFA institute研究基金会）每年还出版发行一些研讨会文献汇编及专著，会员们可以利用它们及时了解那些不断改变着投资管理界的论题和理论。

　　2.诚信

　　由于CFA institute会员首先要对客户负责，因此他们要遵守严格的职业与道德标准守则。会员们每年都要通过签署Professional Conduct Statement（职业行为）声明来延续他们对恪守CFA institute Code of Ethics（CFA institute道德守则）的誓言。这项守则及其实施有足够的理由使CFA institute的会员在全球投资行业中受到*6程度的尊敬。

　　为了跟上行业要求，CFA institute的会员自愿工作者及专业人员与行业权威机构一道制定职业行为标准。CFA-PPS（CFA行为表现标准）和GIPS（全球投资行为表现标准）是投资专业人员用于保证公平代理和完全披露投资表现的自愿性报告指导原则。通过提高对雇主和投资人的标准，并使投资专业人员理解他们需要正确地运用它们，CFA institute为投资过程带来了更高水平的透明度和诚信。

　　3.集体与合作的力量

　　虽然CFA institute大部分的日常接触是在与那些与机构直接接触的金融分析师、投资组合经理及投资顾问之间进行的，但是事实上其所有计划与服务最终是为了全使整个全球投资行业受益。

　　CFA计划所制定的知识和诚信标准使CFA特许状员以及雇用他们的雇主和投资人受益，CFA-PPS和GIPS标准主要是为投资人设计的，它们为行为表现带来透明度和诚信。随着会员们参加CFA institute会议、阅读CFA institute出版物并参加在线学习计划，他们的客户和雇主最终将受益于会员们在该过程中学到的知识与技能。

　　CFA institute通过遍及全世界的百多个会员协会和分会网络拓展到区域性行业之外。这些团体为会员及其所服务的投资人提供当地联系人，同时又补充CFA institute的全球内容。

　　4.自愿者服务

　　使CFA institute成为一个茁壮成长的全球性机构的主要特点是贯穿于整个机构的自愿精神。CFA institute的成功是数以千计的会员自愿者甘愿奉献自己的结果，他们通过CFA institute或其会员协会及分会为了整个协会及投资行业的更大利益而服务。

　　无论是为CFA计划制定课程、为“Financial Analysts Journal（金融分析师杂志）设立编辑指南，还是组织行业联合来讨论具体的法规问题，会员自愿者事实上在所有CFA institute项目和计划中都是主要力量。正是他们对组织的无私奉献并在其当地成为CFA institute的自愿支持者，才使得CFA institute在全球投资行业设立知识、诚信和专业化程度的标准中起到领导作用。

　　CFA institute是什么意思

　　三、怎样成为CFA institute会员

　　CFA会员资格分为两类：Regular Membership正式会员和Affiliate Membership附属会员

　　正式会员（RegularMembership）与附属会员（affiliate membership）的差别在于附属会员没有选举权，更重要的是只有正式会员才有资格申请成为CFA Charter holder。因此在申请CFA Charter holder之前，我们的学员需要首先加入CFA institute，并成为协会正式会员。

　　正式会员申请条件：

　　1.A bachelor's degree orequivalent education/work experience拥有受认可机构颁发的学士学位、或拥有同等学力、或同等的工作经验

　　2.A passing score for the CFALevel I Exam or the self-administered Standards of Practice Examination通过CFA一级考试、或通过协会自行组织的职业标准考试

　　3.48 months of professional work experience in investment decision making在涉及投资决策的相关领域，具有48个月（四年以上）被认可的专业工作经验

　　4.3 professional references，三名符合条件的推荐人；

　　5.Local CFA Society membership.（CFA Society membership is optional but strongly encouraged.）Join a CFA Society.已加入所在地CFA institute，并成为协会正式会员