淮北CFA入门私训营
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我们知道CFA考试是分上下午考试的,职业道德考试往往是在考试前的几道题,那下午还会考职业道德吗?小编该诉你,是要考的,我们一起看看下午的职业道德CFA考试题是怎样的!
122.一位分析师在认真研究的报告里没有将事实与观点区分开来,根据准则该分析师违反了下列哪一项:
勤奋和合理的依据 与客户交流
a. 否 是
b. 是 否
c. 是 是
123.一位投资顾问删除了所有客户的档案,并计划在离开现任雇主时将这些档案带到新雇主那儿。在离职的前一天,该顾问联系了现有客户并只告诉他们她将离职,而没有说出新雇主的名字。关于对雇主的责任,该顾问的下列哪一项违反了准则:
删除文档 通知客户她将离职的消息
a. 否 是
b. 是 否
c. 是 是
124.一位分析师参加上市公司的会议时,曾是大学同窗的首席财务官向其透漏了一些信息。该财务官并不是分析师所属的经纪公司客户,并在每年的圣诞节赠送分析师及其家人礼物。分析师的主管知道了这层关系之后,命令分析师不准公布其最新的调研报告。不顾主管的反对,分析师还是将其最新的公司报告公布于众。根据以上信息,该分析师有可能违反准则中的:
忠诚 利益冲突的披露
a. 否 是
b. 是 否
c. 是 是
125.一位新上任的分析师拜访上市公司时面临以下情况
情况一:对于民航无法提供的航班,该公司提供公司的直升机负责接送。
情况二:凡是参加会议的分析师都可得到价值$5,000的高清电视,并刻有公司的商标。
下列哪一选项会损害或将损害分析师的客观性:
情况A 情况B
a. 否 是
b. 是 否
c. 是 是
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