企业合规师是一个职业名称，其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

推动发展，提高企业软实力

企业在经营管理过程中，扎实推动经济高质量发展和提升国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。	近年来，出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、《中央企业合规管理指引(试行)》（国资发法规〔2018〕106号）等。	2021年3月18日，人力资源社会保障部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”成为了18个新职业之一，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》得到认可。

学有所获 大有裨益

掌握合规管理的基础知识和实操技能； 具备明确合规风险，助企业合规经营管理和风控的基本能力； 能享受合规经营和风险控制领域教授级老师的专业授课指导； 提升自身综合战略管理能力，应对职场的转换，升职加薪；	帮助企业进行合规经营管理体系建设，加强税务风险防控；； 实现企业战略目标和依法合规经营及税务风控的目标要求；

科学规划  十大专题

企业合规师 考试介绍

企业合规师 招生简章

       企业合规师培训资料

　　建立合规体系的基本步骤

　　1、了解企业及其背景，了解企业合规需求和期望。

　　建立有效的合规管理体系，企业需要对企业背景、业务范围、行业特点、商业模式、经营环境、内部治理、监督法律及部门等了解以确定该企业在经营过程中可能面临或发生的内部及外部问题。

　　2、确定合规管理体系的范围

　　确定合规管理体系的范围是组织建立合规管理体系使用的物理和组织边界的过程，企业可以自由和灵活的选择在整个企业内的特定单位或特定职能部门实施合规管理体系。通常合规管理系统将在整个企业中实施。如果是企业，则在整个企业中实施，以避免道德行为和合规的双重标准。考虑到本企业面临的合规风险的性质和程度，和相关利益方的背景和要求的了解也是一个考虑的因素，所以合规管理体系的范围应当合理和相称。确定合规管理体系的边界和适用性，以确立合规体系范围。

　　3、合规义务的确立、合规风险预评估，识别合规风险

　　企业应将合规义务作为建立企业合作伙伴关系的基础发展，实施评估，维护和持续改进合规管理体系。

　　合规风险预评估包含：合规义务及维护、风险识别预评估、商业合作伙伴风险识别的评估、所不知。在国合规风险的识别和评估等。

　　在企业识别合规义务对企业组织活动、产品和服务的影响。组织建立、制定、实施、评价、维护和改进合规体系时要考虑合规义务内容。

　　合规义务内容包括合规要求和合规承诺。

　　合规要求即为强制性合规要求，包括：法律和法规、许可、执照或其他形式的授权；组织机构发布的命令、条例或指南；法院判决或行政决定；条约、惯例和协议等前置性的合规要求。

　　合规承诺，即企业根据其发展战略规划、目标或是其所处行业及市场领域的特点而自愿性或根据规程做出承诺并受该等承诺之约束而产生的合规要求。例如，2021年4月13日我国多家知名互联网企业向国家市场监督管理局做的合规承诺。

　　应当持续识别新的和变更的法律、法规、规定和其他合规义务，以确保持续合规，对已识别的变更和任何变更的实施对合规义务的影响。根据合规义务清单，持续性地对该清单进行更新改进。

　　建立企业合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析、对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警，加强合规风险应对，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。

　　4、制定合规文化和健全企业合规制度

　　根据实际需求以及建立合规管理体系的目的，制定符合企业合规文化、价值观的能够满足企业合规要求及合规承诺的合规制度。 需要考虑的因素如合规方针、可行性、适用性、可监控、可沟通与相关部门和各层级能沟通的合规制度，制定合规行为准则和合规管理办法。

　　5、建立合规管理组织构架，强化合规职责

　　在建立合规管理制度的基础上，协调管理职能和资源配置、强化合规职责及组织领导是建立合规体系的必然要求。合规管理组织包含：合规管理职责、合规管理部门分工及相关职能、合规管理部门的协调工作、领导力在合规管理中的作用。

　　6、合规管理体系实施机制，完善合规机制

　　企业制定了合规管理制度后，为了确保这些政策和制度的贯彻和实施并有效的持续下去，落实到操作层面，建立可执行的合规流程。确保各项业务操作符合外部法律法规规定和内部管理制度的要求和使合规政策要求与实际工作相一致，落实到点、线、面，确立合规政策，也是企业实现合规的首要原则和承诺的行动，设定了所需的责任和绩效水平，并设定了评估行动的目标，与合规义务相适应。