企业合规师是一个职业名称，其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

推动发展，提高企业软实力

企业在经营管理过程中，扎实推动经济高质量发展和提升国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。	近年来，出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、《中央企业合规管理指引(试行)》（国资发法规〔2018〕106号）等。	2021年3月18日，人力资源社会保障部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”成为了18个新职业之一，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》得到认可。

学有所获 大有裨益

掌握合规管理的基础知识和实操技能； 具备明确合规风险，助企业合规经营管理和风控的基本能力； 能享受合规经营和风险控制领域教授级老师的专业授课指导； 提升自身综合战略管理能力，应对职场的转换，升职加薪；	帮助企业进行合规经营管理体系建设，加强税务风险防控；； 实现企业战略目标和依法合规经营及税务风控的目标要求；

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企业合规师 考试介绍

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　　确立有效刑事合规基本标准的考量因素

　　“有效合规计划的基本标准”，是指“执法部门在对涉案企业作出是否宽大处理的决定时，对其合规管理体系能否发挥防范、监控和应对违规行为的作用，所采取的评估标准”。有效刑事合规基本标准，是指公安司法机关在对企业以及员工进行立案、侦查、起诉、审判等刑事诉讼行为时，评估企业的合规管理体系能否发挥防范、监控和应对违规行为作用所依据的标准。在确立有效刑事合规基本标准时应当考量多种因素。

　　（一）不同规模企业的有效合规标准

　　讨论有效合规的标准首先应当考虑企业的规模。合规是有成本的，不同规模的企业经济承受能力不同。并非所有的企业都要进行合规。不同规模的企业合规的标准也应当有所不同。例如，《联邦组织量刑指南》第8A1.2条的评注指出，有效的合规计划将在一定程度上针对每家公司量身定制，需要考虑的四个因素之一是组织规模。美国并不要求小公司进行合规，但符合一定条件的公司必须合规，如“在纽约证券交易所和纳斯达克上市的公司必须进行合规。” 法国也要求符合一定条件的企业必须建立合规制度。根据《萨宾第二法案》同时符合以下两项条件的企业应建立合规制度：一是用工人数500人以上，或者隶属于总部设在法国且用工人数达到500人的公司集团；二是有关营业收入超过1 亿欧元。

　　此外，不同规模的公司运行结构和机制不同，有效合规的标准也不同。例如，企业合规部的设立通常有三种组织模式：独立模式、复合模式、简单模式。企业合规部具体采取哪一种组织模式，取决于企业的公司结构、经营规模、业务和产品线的运营管理模式，以及政府监管和所在行业所面临的合规风险。如西门子公司被处罚时，40多万员工仅有6名合规监管人员，与其规模是不匹配的，因此，其合规计划被认为是无效的。再如，“即使采用了《联邦组织量刑指南》和保罗提到的要素，即有效计划的七个要素、准则、培训、帮助热线、资源和高级监督，一家拥有100名或更少员工的公司，拥有匿名热线可能是一项挑战，因为每个人都知道每个人是谁，如果有人向帮助热线举报或向直接主管举报，因举报而遭到报复的风险更高，因此拥有匿名热线对公司来说是一项挑战。此外，资源可能是稀缺的，因此对于较小的公司来说，一个有效的道德和合规计划通常在某些方面或形式上具有这些元素，但它看起来与大公司非常不同。”有学者研究了497家标准普尔500公司和100家小型公司公开发布的道德守则，发现标准普尔500指数公司的道德规范通常更长一些，平均为226.7句，而小公司的标准为117.2句。

　　尽管不强制要求所有企业实施合规，但是，通过加强自身规范建设、积极预防犯罪风险的合规精神是值得所有企业吸纳的。不同企业在合规方面努力程度不同、效果不同，应当鼓励企业量力而行，进行不同程度的合规。大型企业的合规最为规范，标准也最高，为中小企业起到引领、示范作用。