企业合规师是一个职业名称，其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

推动发展，提高企业软实力

企业在经营管理过程中，扎实推动经济高质量发展和提升国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。	近年来，出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、《中央企业合规管理指引(试行)》（国资发法规〔2018〕106号）等。	2021年3月18日，人力资源社会保障部会同市场监督管理总局、统计局向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”成为了18个新职业之一，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》得到认可。

学有所获 大有裨益

掌握合规管理的基础知识和实操技能； 具备明确合规风险，助企业合规经营管理和风控的基本能力； 能享受合规经营和风险控制领域教授级老师的专业授课指导； 提升自身综合战略管理能力，应对职场的转换，升职加薪；	帮助企业进行合规经营管理体系建设，加强税务风险防控；； 实现企业战略目标和依法合规经营及税务风控的目标要求；

科学规划  十大专题

企业合规师 考试介绍

企业合规师 招生简章

       企业合规师培训资料

　　A.8操作

　　A.8.1运营规划和控制

　　一个设计良好的合规管理系统包括各种措施(如政策、流程、程序),这些措施既能为合规文化提供内容,又能产生效果。它们旨在降低合规风险评估过程中确定的风险。

　　业务控制的一个基本要素是行为守则,其中规定了本组织对相关合规义务的充分承诺。行为准则应适用于所有人员,并为他们所用。根据并源于《行为守则》,应将遵约措施纳入本组织的日常运作,以培养遵约文化。

　　在与业务流程相关的情况下,如果缺少此类控制可能导致偏离合规政策或违反合规义务,则需要进行运营控制。这些情况可能与所有业务情况、活动或(例如g生产、安装、服务、维护)或承包商、供应商或供应商。

　　控制的程度取决于几个因素,如所执行功能的重要性或复杂性、不合规的潜在后果或所涉及或可用的技术支持。

　　当操作控制失败时,有必要采取措施来解决任何不良结果或影响。

　　如果在组织的活动中使用第三方或外包过程,组织应进行有效的尽职调查,以确保其标准和合规承诺不会降低。第三方的一个例子涉及产品和服务的提供以及产品的分销。组织应确保签订适当的服务水平协议(sla),规定服务提供商的合规义务。

　　精心设计的外包流程应考虑以下因素:

　　初步和持续尽职调查;

　　实施适当的控制:

　　进行持续监测:

　　对法律/合同协议进行适当审查;

　　SLA的考虑

　　使用经本文件认证的第三方。

　　在与第三方订立合同时,本组织应实行控制,以确保其活动的采购、业务、商业和其他非财务方面得到适当管理。根据组织和交易的规模,组织实施的采购、业务、商业和其他非财务控制可以降低合规风险。